公告日期：2020-02-04

易方达证券公司指数分级证券投资基金 B 类份额溢价风险提示公告

近期，易方达基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下易方达
证券公司指数分级证券投资基金之 B 类份额（场内简称：证券 B，场内代码：502012）

二级市场交易价格波动较大。2020 年 1 月 23 日，易方达证券公司分级 B 类份额

在二级市场的收盘价为 1.219 元，相对于当日 1.1047 元的基金份额参考净值，溢

价幅度达到 10.35%。截止 2020 年 2 月 3 日，易方达证券公司分级 B 类份额二级

市场的收盘价为 1.097 元，明显高于基金份额参考净值，投资者如果盲目投资于
高溢价率的分级基金，可能遭受重大损失。
为此，本基金管理人提示如下：
1、根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《资管
新规》）要求，公募产品不得进行份额分级，应在《资管新规》规定的过渡期结

束前（即 2020 年 12 月 31 日前）进行整改规范，请投资者关注相关风险，如溢

价买入可能造成较大损失等。
2、易方达证券公司分级 B 类份额表现为高风险、高收益的特征。由于易方
达证券公司分级 B 类份额内含杠杆机制的设计，易方达证券公司分级 B 类份额参
考净值的变动幅度将大于易方达证券公司分级份额（场内简称：证券分级，场内
代码：502010）净值和易方达证券公司分级 A 类份额（场内简称：证券 A，场内
代码：502011）参考净值的变动幅度，即易方达证券公司分级 B 类份额的波动性
要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。易方达证券公司分级 B 类份额的持
有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
3、易方达证券公司分级 B 类份额的交易价格，除了有份额参考净值变化的
风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资
人面临损失。
4、截至本公告披露日，易方达证券公司指数分级证券投资基金运作正常。
本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
5、截至本公告披露日，易方达证券公司指数分级证券投资基金无其他应披
露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好
信息披露工作。
6、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对
投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。
投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件，
全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见
的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独
立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，
由投资者自行负责。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
易方达基金管理有限公司

2020 年 2 月 4 日

[点击查看PDF原文][查看历史公告]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。