公告日期：2021-06-03

关于东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券
投资基金回拨及认购申请确认比例的公告
东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金(以下简称“本基
金”，本基金的场内简称为“东吴苏园”，扩位简称为“东吴苏园产业REIT”，
基金代码为“508027”）由东吴基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）
依照有关法律法规及约定发起，并于2021年5月17日经中国证券监督管理委员
会（“中国证监会”)证监许可（2021）1668号文注册。
本基金发售期为2021年5月31日至2021年6月2日。由于公众投资者认
购踊跃，截至2021年5月31日，本基金募集期内公众投资者认购总量已超过公
众发售总量。本基金基金管理人与基金托管人招商银行股份有限公司协商，决定
将本基金公众基金份额认购及缴款截止日提前至2021年5月31日，自2021年
6月1日起不再接受公众投资者认购申请。战略投资者基金份额缴款截止日为
2021年6月1日，网下投资者基金份额认购及缴款为2021年5月31日起至2021
年6月2日。
基金募集期内，广大投资者认购踊跃。根据《东吴苏州工业园区产业园封闭
式基础设施证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)、《东吴苏
州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招
募说明书》”)、《东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金基金
询价公告》（以下简称“《询价公告》”）以及《东吴苏州工业园区产业园封闭
式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》（以下简称“《发售公告》”)的
有关规定，基金管理人决定将部分网下发售基金份额回拨至公众投资者，并对部
分认购申请实施比例配售，现将相关情况公告如下：
一、各类投资者的认购和缴款情况
中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为900,000.000份，本次发售由
战略配售、网下发售、公众投资者发售三个部分组成。
（一）战略配售
本基金初始战略配售发售份额为540,000,000份，为本次基金份额发售总量
的60.00%。
经基金管理人确认，《发售公告》中披露的9家战略投资者皆已根据战略投
资协议，按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并全额缴纳认购资
金及认购费用，合计缴纳认购款为2,095,209,000.00元。对应的有效认购基金份
额数量为540,000,000份，与初始战略配售基金份额数量相同。
（二）网下发售
回拨机制启动前，网下初始发售份额为288.000.000份，占扣除初始战略配
售份额数量后发售份额的80.00%。
经基金管理人确认，《发售公告》中披露的28家网下投资者管理的35个有
效报价配售对象已全部按照《发售公告》的要求进行了网下认购并全额缴纳认购
资金及认购费用，合计缴纳认购款为4,037,175,000.00元。对应的有效认购基金
份额数量为1,040,500,000份，初步有效认购倍数为3.613倍。
（三）公众投资者
回拨机制启动前，公众初始发售份额为72,000,000份，占扣除初始战略配售
份额数量后发售份额的20.00%。
募集期间，公众投资者最终完成认购资金及认购费用缴纳的合计金额为
2,855,380,397.35元，有效认购基金份额数量为732,382,152份，初步有效认购倍
数为10.172倍。
公众投资者初步有效认购倍数=公众有效认购份额数量/回拨前公众发售份
额。
二、回拨情况
《询价公告》第六部分“本次发售回拨机制”中规定“网下投资者认购数量
高于网下最低发售数量且公众投资者初步有效认购倍数超过2倍，可以从网下向
公众回拨”。由于公众投资者初步有效认购倍数为10.172倍，超过2倍，基金
管理人决定启动回拨机制，将18,000,000份基金份额由网下发售回拨至公众发
售。
回拨机制启动后，网下发售最终发售份额数量为270,000,000份，占扣除最
终战略配售发售份额后发行数量的75.00%，回拨后网下发售最终有效认购倍数
为3.854倍；公众发售最终发售份额数量为90,000,000份，占扣除最终战略配售
发售份额后发行数量的25.00%，回拨后公众发售最终有效认购倍数为8.138倍。
三、比例配售结果
（一）战略配售
本次募集的战略配售基金份额与《发售公告》中披露的拟募集的战略配售基
金份额一致，本基金战略投资者有效认购申请确认比例为100.00%。
（二）网下发售
募集期间，网下投资者在募集期内有效认购申请份额总额超过回拨后网下投
资者的募集上限，根据《询价公告》“七、(一)网下配售原则”的规定，基金
管理人将采取全程比例确认的方式对网下投资者认购进行比例配……
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