公告日期：2022-09-23

国泰君安东久新经济产业园封闭式基础设施证券投资基金认购申请确认比例结果的公告
国泰君安东久新经济产业园封闭式基础设施证券投资基金(基金简称：国泰君安东久新经济REIT，场内简称：东久REIT，扩位简称：国泰君安东久新经济REIT，基金代码：508088，以下简称“本基金”）的募集期为2022年9月20日起至2022年9月21日(含)。其中，公众投资者的募集期为2022年9月20日，战略投资者及网下投资者的募集期为2022年9月20日起至2022年9月21日（含）。基金募集期内，广大投资者认购踊跃。根据《国泰君安东久新经济产业园封闭式基础设施证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”)、《国泰君安东久新经济产业园封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”)以及《国泰君安东久新经济产业园封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告》（以下简称“《发售公告》”)的有关规定，上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“基金管理人”)决定对网下投资者及公众投资者的认购申请实施全程比例配售，现将相关情况公告如下：一、认购及缴款情况中国证监会准予本基金募集的基金份额总额为5亿份，本次发售采用向战略投资者定向配售(以下简称“战略配售”)、向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”)、向公众投资者公开发售（以下简称“公众发售”)相结合的方式进行。根据《发售公告》，本次初始战略配售发售份额为3.25亿份，占发售份额总数的比例为65%；本次网下发售的初始基金份额数量为12250万份，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的70%；本次公众投资者发售的初始基金份额数量为5250万份，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的30%。截至2022年9月21日，《发售公告》中披露的35家战略投资者皆已根据战略配售协议，按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额并全额缴纳认购款，对应的有效认购基金份额数量为3.25亿份，占基金发售份额总数的比例为65%。战略投资者的最终名单和认购数量将在本基金基金合同生效公告中披露。截至2022年9月21日，《发售公告》中披露的68家网下投资者管理的166个有效报价配售对象已全部按照《发售公告》的要求进行了网下认购并全额缴纳认购款，对应的有效认购基金份额数量为1，231，500万份。具体网下投资者获配明细将在本基金基金合同生效公告中披露。截至2022年9月20日，公众投资者的有效认购基金份额数量为155.55050420亿份。如上有效认购的公众投资者已缴付全额认购资金。二、比例配售结果（一）战略配售本次募集的战略配售基金份额与《发售公告》中披露的拟募集的战略配售基金份额一致，本基金战略投资者有效认购申请确认比例为100%。(二）网下发售募集期间，网下投资者有效认购中请份额总额超过《发售公告》披露的拟向网下投资者发售的基金份额数量，本基金对有效认购且足额缴款的网下投资者及其管理的有效配售对象进行“全程比例配售”，所有配售对象将获得相同的配售比例。本基金网下投资者有效认购申请确认比例为0.99472188%配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额取整后精确到1份，产生的剩余份额按每位投资者1份，依次分配给认购申请数量最大的投资者；当认购份额数量相同时，分配给认购时间(以上交所REITs询价与认购系统显示的申报时间及申报编号为准）最早的配售对象。投资者最终确认的份额以在登记机构登记的份额为准。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担，因四舍五入产生的人民币分以后的尾差计入基金共同财产。（三）公众发行募集期间，本基金公众投资者的有效认购申请份额总额超过《发售公告》披露的拟向公众投资者发售的基金份额数量，基金管理人对公众投资者的认购申请采用“全程比例配售”的原则予以部分确认。根据本基金登记机构业务规则，本基金公众投资者有效认购申请实际确认比例为0.33751096%确定配售比例：配售比例=最终公众发售份额×认购价格/全部有效公众认购金额某一公众投资者的认购费用=该公众投资者的有效认购金额×配售比例×认购费率/(1+认购费率)，按照比例配售后认购金额确定对应认购费率。当(该公众投资者的有效认购金额×配售比例)适用固定费用时，认购费用=固定费用。某一公众投资者的获配份额=（该公众投资者的有效认购金额×配售比例-认购费用）/认购价格在实施配售过程中，每个投资者的获配份额取整后精确到1份，产生的剩余份额按每位投资者1份，依次分配给认购金额最大的投资者；当认购金额相同时，分配给认购时间最早的投资者。份额取整完成后，某一公众投资者的最终获配份额=获配份额+取整分……
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