金元顺安消费主题混合型证券投资基金

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：金元顺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 01 月 22 日

目录

§1 重要提示...... 4
§2 基金产品概况...... 5
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...... 6

3.1 主要财务指标 ...... 6

3.2 基金净值表现 ...... 6

§4 管理人报告...... 8

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 ...... 8

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ...... 9

4.3 公平交易专项说明 ...... 9

4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ...... 9

4.5 报告期内基金的业绩表现...... 10

4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ...... 10

§5 投资组合报告...... 11

5.1 报告期末基金资产组合情况...... 11

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ...... 11

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细...... 12

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ...... 13

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...... 14
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细...... 14

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细...... 14

5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...... 14

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...... 14

5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ...... 14

5.11 投资组合报告附注 ...... 15

§6 开放式基金份额变动 ...... 20
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况...... 21

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 ...... 21

7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 ...... 21

§8 影响投资者决策的其他重要信息...... 22

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况...... 22

8.2 影响投资者决策的其他重要信息...... 22

§9 备查文件目录...... 24

9.1 备查文件目录 ...... 24

9.2 存放地点 ...... 24

9.3 查阅方式 ...... 24

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 01 月 21 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 金元顺安消费主题混合

基金主代码 620006

交易代码 620006

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2010 年 09 月 15 日

报告期末基金份额总额 108,804,239.52 份

投资目标 本基金在正确认识中国经济发展特点的基础上，重点投资于消费拉
动经济增长过程中充分受益的消费主题行业及其中的优势企业，致力于
分享中国经济增长及增长方式转变带来的投资机会，力争实现基金资产
的中长期稳定增值。

投资策略 本基金系采用主题投资方法的混合型基金产品，主要投资标的是消
费拉动经济增长过程中充分受益的消费主题行业及其中的优势企业，分
享中国经济增长及增长方式转变带来的投资机会。本基金将通过严格的
股票选择，深入挖掘消费主题股票的获利机会，实现动态优化的投资布
局。

业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%

风险收益特征 本基金系具有主题投资风格的混合型基金，其风险收益特征从长期
平均及预期来看，高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于
中等预期风险、中等预期收益的证券投资基金品种。

基金管理人 金元顺安基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2020 年 10 月 01 日-2020 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益 3,539,450.19

2.本期利润 29,235,746.20

3.加权平均基金份额本期利润 0.2679

4.期末基金资产净值 187,367,206.57

5.期末基金份额净值 1.722

注：

1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）；

3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 12 月 31 日；

4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收

阶段 ①-③ ②-④

① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④

过去三个月 18.43% 1.00% 11.02% 0.79% 7.41% 0.21%

过去六个月 42.90% 1.40% 19.66% 1.07% 23.24%……