兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合
型集合资产管理计划

2020 年第 4 季度报告

2020 年 12 月 31 日

基金管理人：兴证证券资产管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：2021 年 1 月 22 日

§1 重要提示

集合计划管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

集合计划托管人中国工商银行股份有限公司根据本集合计划合同规定，于 2021 年 1 月 20 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

集合计划管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利。

集合计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本集合计划的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 2020 年 12 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合

交易代码 959993

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020 年 4 月 13 日

报告期末基金份额总额 835,316,269.31 份

本集合计划在严格控制风险的前提下，通过精选
有较高成长性和各领域竞争力突出的龙头企业，
投资目标

结合估值水平进行积极的组合管理，追求超越业
绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。

本集合计划主要策略包括大类资产配置策略，即
本集合计划通过定性与定量相结合的方法，对宏
观经济的发展周期，各项经济政策对经济发展趋
势和证券市场的影响，证券市场中各投资品种的
风险收益水平进行评估，确定投资组合中股票、
债券、金融衍生品、货币市场工具等大类资产的
比例，并适时依据环境变化进行动态调整。

投资策略 本集合计划投资策略还包括股票投资策略、债券
投资策略和金融衍生工具投资策略。股票投资策
略侧重“自下而上”的选股方法，精选基本面优
秀，竞争优势明显，成长性较高的企业在合适的
估值水平进行配置。债券投资策略主要包括资产
配置策略、利率类品种投资策略、信用债投资策
略、可交换债券投资策略、可转债投资策略、资
产支持证券投资策略。金融衍生工具投资策略主

要包括股指期货投资策略、国债期货投资策略。

沪深 300 指数收益率*75%+上证国债指数收益率
业绩比较基准

*25%

本集合计划是混合型集合资产管理计划，其预期
收益和风险水平高于债券型集合资产管理计划
风险收益特征

和货币型集合资产管理计划，低于股票型集合资
产管理计划。

基金管理人 兴证证券资产管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

兴证资管金麒麟领先
兴证资管金麒麟领先优

下属分级基金的基金简称 优势一年持有期混合
势一年持有期混合 A

C

下属分级基金的交易代码 959991 959993

报告期末下属分级基金的份额总额 792,974,961.30 份 42,341,308.01 份

注：1、本集合计划管理人根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》等法规对照公募基金对本集合计划进行了规范改造，并在收到中国证监会准予本集合计划合同变更生效的回函后，
完成了向产品持有人的意见征询。改造后的集合计划合同已于 2020 年 4 月 13 日变更生效。

2、根据本集合计划《资产管理合同》和《招募说明书》的约定，“兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产管理计划”A 类份额（以下简称“A 类份额”）每份份额设定最短持有期，最短持有期为 1 年。每份 A 类份额的最短持有期到期日即进入开放持有期，在开放持有期期间投资者可以办理赎回业务，每份 A 类份额的开放持有期首日为最短持有期到期日。

最短持有期指 A 类份额申购确认日起至该 A 类份额申购确认日 1 年后的对日的前一个工作日（即
最短持有期到期日）止，若该对日不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日视同为对日。

“兴证资管金麒麟领先优势一年持有期混合型集合资产管理计划”C 类份额自 2020 年 4 月 15 日
起每个工作日只开放赎回，不开放申购。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（ 2020 年 10 月 1 日 － 2020 年 12 月 31 日 ）

兴证资管金麒麟领先优势一 兴证资管金麒麟领先优
年持有期混合 A 势一年持有期混合 C

1．本期已实现收益 43,001,589.47 2,460,350.64

2．本期利润 222,482,342.45 12,822,893.19

3．加权平均基金份额本期利润 ……