方正证券金立方一年持有期混合型集合资产管理计划
2020年第4季度报告

2020年12月31日

基金管理人:方正证券股份有限公司

基金托管人:中信银行股份有限公司

报告送出日期:2021年1月22日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2020年10月01日起至2020年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 方正证券金立方

基金主代码 970009

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2020年09月07日

报告期末基金份额总额 2,349,368,701.66份

本集合计划的投资目标是在充分考虑集合计划
投资目标 投资安全的基础上，力争实现集合计划资产的
长期稳健增值。

1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券
投资策略 投资策略；4、股指期货投资策略；5、国债期
货投资策略；6、资产支持证券投资策略。

业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%+上证国债指数收益
率×40%

本集合计划为混合型集合计划，其风险收益水
风险收益特征 平低于股票型基金、集合计划，高于债券型基
金、集合计划和货币市场型基金、集合计划。

基金管理人 方正证券股份有限公司

基金托管人 中信银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 方正证券金立方A 方正证券金立方C

下属分级基金的交易代码 970009 970010

报告期末下属分级基金的份额总额 10,849,148.88份 2,338,519,552.78份

注：本报告所述的“基金”也包括按照《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》的要求进行变更后的证券公司大集合资产管理产品。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

报告期

主要财务指标 (2020年10月01日 - 2020年12月31日)

方正证券金立方A 方正证券金立方C

1.本期已实现收益 64,969.70 15,516,765.48

2.本期利润 1,249,137.52 194,276,860.89

3.加权平均基金份额本期利润 0.1111 0.0870

4.期末基金资产净值 15,469,524.98 2,534,317,961.70

5.期末基金份额净值 1.4259 1.0837

注：1、上表所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指集合计划本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
方正证券金立方A净值表现

净值增 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 长率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④

过去三个月 8.43% 0.72% 8.20% 0.60% 0.23% 0.12%

自基金合同 6.09% 0.74% 5.82% 0.63% 0.27% 0.11%
生效起至今
方正证券金立方C净值表现

净值增 净值增长 业绩比较 业绩比较基

阶段 长率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④
② 率③ 准差④

过去三个月 8.59% 0.72% 8.20% 0.60% 0.39% 0.12%

自基金合同 8.37% 0.66% 6.86% 0.60% 1.51% 0.06%
生效起至今

注：基金合同生效日为 2020 年 09 月 07 日，方正证券金立方 C 自 2020 年 9 月 15 日起
开放申购和赎回业务。
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：1、基金合同生效日为 2020 年 09 月 07 日。截至 2020 年 12 月 31 日，本集合计划
合同生效不满一年。

2、本基金合同于2020年09月07日生效，建仓期6个月，建仓期结束时各项资产配置比例应符合基金合同约定，目前本基金还在建仓期内。

注：1、基金合同生效日为2020年09月07日，方正证券金立方C自2020年9月15日起开放申购和赎回业务。截至2020年12月31日，本集合计划合同生效不满一年。

2、本基金合同于2020年09月07日生效，建仓期6个月，建仓期结束时各项资产配置比例应符合基金合同约定，目前本基金还在建仓期内。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证

金经理期限 券

姓名 职务 从 说明

任职 离任 业

日期 日期 年

限

中国人民大学金融学硕

士，曾任职于中国人寿养
老保险股份有限公司，历
王晨 本基金的基金经理 2020- - 4 任行业研究员……