中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要
(2021 年 1 月更新）

编制日期：2021 年 1 月 22 日
送出日期：2021 年 1 月 23 日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。
作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况

基金简称 南方中证 500ETF 基金代码 510500

基金管理人 南方基金管理股份 基金托管人 中国农业银行股份

有限公司 有限公司

基金合同生效日 2013 年 2 月 6 日 上市交易所 上海证券交易所

上市日期 2013 年 3 月 15 日

基金类型 股票型 交易币种 人民币

运作方式 交易型开放式

开放频率 每个开放日

开始担任本基金基 2013 年 4 月 22 日

基金经理 罗文杰 金经理的日期

证券从业日期 2005 年 5 月 1 日

其他 场内简称：500ETF；中证 500ETF

二、基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

详见《中证 500 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》第十部分“基金的投资”。

投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目
标，本基金可少量投资于非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国
证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权
证、股指期货等）、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级
债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券
等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金资
投资范围 产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须
符合中国证监会的相关规定）。在建仓完成后，本基金投资于标的指数
成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95%，权证、股

指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执

行。本基金可投资存托凭证。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。

本基金的标的指数为中证 500 指数。

本基金为被动式指数基金，采用完全复制法，按照成份股在标的指数中
主要投资策略 的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变
化进行相应调整。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证 500 指数。

本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基
风险收益特征 金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以
及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

（二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表
（三） 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用

份额（S）或金额

费用类型 （M）/持有期限 收费方式/费率 备注

（N）

M< 100 万元 1% -

100 万元≤M< 300 0.6% -
认购费 万元

300 万元≤M< 500 0.3% -
万元

500 万元≤M 每笔 1000 元 -

投资者在申购基金份额时，申购代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金；

投资者在赎回基金份额时，赎回代理券商可按照不超过 0.5%的标准收取佣金；

投资者在集合申购基金份额时，基金管理人可按照不超过 0.2%的标准收取申购费用，集合申购代理机构可按照不超过 0.2%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

场内交易费用以证券公司实际收取为准。

投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。

申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
（二） 基金运作相关费用

费用类别 收费方式 年费率

管理费 - 0.50%

托管费 - 0.10%

销售服务费 - -

《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用，会计师
费、律师费和诉讼费，基金份额持有人大会费用，基金的
证券交易费用，基金的银行汇划费用，基金上市费及年

其他费用 费，基金的开户费用、账户维护费用，在中国证监会规定
允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务

费，按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金
财产中列支的其他费用。

注：指数使用费：0.03%。

本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

当本基金的季度日均基金资产净值(季度日均基金资产净值=基金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数)大于人民币 5000 万元时，许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 35,000 元，计费期间不足一季度的，根据实际天数按比例计算；当本基金的季度日均基金资产净值小于或等于人民币 5000 万元时，无许可使用费的收取下限。
四、风险揭示与重要提示
（一） 风险揭示

本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

（一）市场风险

证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：

1、政策风险。2、经济周期风险。3、利率风险。4、购买力风险。

（二）管理风险

在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平，造成管理风险。但从长期看，本基金的收益水平仍与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大，可能因为基金管理人的因素而影响基金的长期收益水平。

（三）流动性风险

1、本基金交易方式带来的流动性风险

（1）本基金最小申购、赎回单位设置较高（目前为 40 万份），中小投资者只能在二级市场上按交易价格卖出基金份额。

（2）基金在上海证券交易所上市交易，但不保证市……