公告日期：2021-02-02

上证红利交易型开放式指数证券投资基金

更新的招募说明书

2021 年第 1 号（托管协议变更）

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

二零二一年二月

上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更
新）

上证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）
重要提示

本基金经中国证监会 2006 年 9 月 26 日证监基金字[2006]196 号文核准募集。本基金的
基金合同于 2006 年 11 月 17 日正式生效。

本基金简称自 2010 年 4 月 30 日起，由“友邦华泰上证红利 ETF”更名为“华泰柏瑞上
证红利 ETF”，基金名称、代码保持不变。基金管理人更名等的详细内容见我公司 2010 年 4月 30 日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司更名及旗下基金更名的公告》。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

投资有风险，投资人认购（或申购）基金份额时应认真阅读招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资人保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。

本更新招募说明书根据 2021 年 1 月 30 日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于上
证红利交易型开放式指数证券投资基金修改托管协议的公告》，对托管协议变更事项进行更新。

本更新招募说明书关于托管协议变更事项及基金管理人、基金托管人信息的内容截止日
为 2021 年 1 月 30 日。除非另有说明，本更新招募说明书所载其余内容截止日为 2020 年 6
月 3 日，有关财务和业绩表现数据截止日为 2020 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审
计。

本基金托管人招商银行股份有限公司已对投资组合报告和业绩表现进行了复核确认。

上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更
新）

目录

一、绪言...... 1
二、释义...... 2
三、基金管理人 ...... 7
四、基金托管人 ...... 15
五、相关服务机构 ...... 20
六、基金的募集 ...... 34
七、基金合同的生效 ...... 40
八、基金份额折算与变更登记 ...... 41
九、基金份额的交易 ...... 43
十、基金份额的申购与赎回 ...... 45
十一、基金的投资 ...... 53
十二、基金的业绩 ...... 62
十三、基金的财产 ...... 64
十四、基金财产的估值 ...... 66
十五、基金的收益与分配 ...... 70
十六、基金的费用与税收 ...... 72
十七、基金的会计与审计 ...... 75
十八、基金的信息披露 ...... 76
十九、基金的风险揭示 ...... 81
二十、基金合同的终止与基金财产的清算...... 85
二十一、基金合同的内容摘要 ...... 87
二十二、基金托管协议的内容摘要...... 103
二十三、对基金份额持有人的服务...... 113
二十四、其他应披露事项 ...... 114
二十五、招募说明书存放及查阅方式...... 116
二十六、备查文件 ...... 117

上证红利交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书（更
新）
一、绪……
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