公告日期：2023-08-14

国泰基金管理有限公司关于旗下部分
ETF调整申购替代金额处理程序的公告

为了更好地满足投资者需求，国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）
经与各基金基金托管人协商一致，决定自2023年8月15日起对旗下部分ETF调
整申购替代金额处理程序，并相应修改招募说明书相关条款。具体事项公告如
下：

一、适用基金范围

基金名称 证券简称 基金代码

上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金 十年国债ETF 511260

上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金 国债ETF 511010

二、申购替代金额处理程序调整方案

（一）十年国债ETF申购替代金额处理程序调整方案

项目 调整前 调整后

T日，基金管理人在申购赎回清单中公布申购现金替 T日，基金管理人在申购赎回清单中公布申购现金替

代溢价比率，并据此收取替代金额。在T日后被替代 代溢价比率，并据此收取替代金额。对于确认成功的

的成份证券有正常交易的3个交易日（简称为T+3日） T日申购申请，基金管理人将以收到的替代金额买入

内，基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部 被替代的部分证券。T＋1日日终，若已购入全部被替

分证券。T＋3日日终，若已购入全部被替代的证券，代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成

则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（注，含 本（注，含交易费用等）的差额，确定基金应退还投资

交易费用等）的差额，确定基金应退还投资人或投资 人或投资人应补交的款项；若未能购入全部被替代的

人应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则 证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际

替代金额 以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成 购入成本加上按照T+1日的估值全价（即T+1日的估
的处理程 本加上按照T+3日的估值全价（即T+3日的估值净价 值净价与T+1日应计利息之和）计算的未购入的部分

序 与T+3日应计利息之和）计算的未购入的部分被替代 被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投

证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应 资人应补交的款项。

补交的款项。 若现金替代日（T日）后至T+1日期间被替代的

若现金替代日（T日）后至T+3日期间被替代的 证券发生付息等权益变动，则进行相应调整。

证券发生付息等权益变动，则进行相应调整。 T+1日后第1个工作日，基金管理人将应退款和

T+3日后第1个工作日，基金管理人将应退款和 补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托

补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托 管人，相关款项的清算交收将于此后3个工作日内完

管人，相关款项的清算交收将于此后3个工作日内完 成。

成。

（二）国债ETF申购替代金额处理程序调整方案

项目 调整前 调整后

T日，基金管理人在申购赎回清单中公布申购现金替 T日，基金管理人在申购赎回清单中公布申购现金替

代溢价比率，并据此收取替代金额。 代溢价比率，并据此收取替代金额。对于确认成功的

在T日后被替代的成份证券有正常交易的3个交 T日申购申请，基金管理人将以收到的替代金额买入

易日（简称为T+3日）内，基金管理人将以收到的替代 被替代的部分证券。T＋1日日终，若已购入全部被替

金额买入被替代的部分证券。T＋3日日终，若已购入 代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成
……
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