国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金2020年第4季度报告 
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国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券
投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：国泰君安证券股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国联安半导体 ETF
场内简称 半导体
基金主代码 512480
交易代码 512480
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2019 年 5 月 8 日
报告期末基金份额总额 5,043,501,800.00 份
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
投资目标
化。
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份
投资策略
股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数
成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导
致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可
采取包括抽样复制在内的其他指数投资技术适当调整基
金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。
2、债券投资策略
本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的
基础上，使基金资产得到更加合理有效的利用，从而提高
投资组合收益。
3、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持
证券的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和
提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相
对投资价值后作出相应的投资决策。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金对可选的中小企业私募债券品种进行筛选，根据基
金资产组合情况可适度进行投资。
5、可转换债券和可交换债券投资策略
本基金将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估，选
择具有较高投资价值的可转换债券、可交换债券，根据基
金资产组合情况可适度进行投资。
6、金融衍生品投资策略
本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，追求对
标的指数的紧密跟踪。
7、融资及转融通证券出借业务投资策略
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管
理的原则，在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的
前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。
业绩比较基准 中证全指半导体产品与设备指数收益率
风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市
场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标
的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险
收益特征。
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 国泰君安证券股份有限公司
注：本表所列的基金主代码512480为本基金二级市场交易代码，本基金一级市场申购赎回代码为512481。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
主要财务指标
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 39,378,699.21
2.本期利润 535,743,421.88
3.加权平均基金份额本期利润 0.1164
4.期末基金资产净值 10,554,267,814.71
5.期末基金份额净值 2.0926
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌股票按公允价值调整的影响；
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 ①-③ ②-④
率① 率标准差 基准收益 基准收益
② 率③ 率标准差
④
过去三个月 6.08% 2.05% 5.88% 2.09% 0.20% -0.04%
过去六个月 1.69% 2.40% 1.26% 2.43% 0.43% -0.03%
过去一年 45.83% 2.83% 44.93% 2.88% ……
投资基金
2020 年第 4 季度报告
2020 年 12 月 31 日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：国泰君安证券股份有限公司
报告送出日期：二〇二一年一月二十二日
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 1 月 21 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2020 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 国联安半导体 ETF
场内简称 半导体
基金主代码 512480
交易代码 512480
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2019 年 5 月 8 日
报告期末基金份额总额 5,043,501,800.00 份
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
投资目标
化。
1、股票投资策略
本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份
投资策略
股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数
成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情形导
致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人可
采取包括抽样复制在内的其他指数投资技术适当调整基
金投资组合，以达到紧密跟踪标的指数的目的。
2、债券投资策略
本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的
基础上，使基金资产得到更加合理有效的利用，从而提高
投资组合收益。
3、资产支持证券投资策略
本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持
证券的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和
提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析，评估其相
对投资价值后作出相应的投资决策。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金对可选的中小企业私募债券品种进行筛选，根据基
金资产组合情况可适度进行投资。
5、可转换债券和可交换债券投资策略
本基金将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估，选
择具有较高投资价值的可转换债券、可交换债券，根据基
金资产组合情况可适度进行投资。
6、金融衍生品投资策略
本基金可根据风险管理原则，以套期保值为目的，追求对
标的指数的紧密跟踪。
7、融资及转融通证券出借业务投资策略
本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管
理的原则，在法律法规允许的范围和比例内、风险可控的
前提下，本着谨慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。
业绩比较基准 中证全指半导体产品与设备指数收益率
风险收益特征 本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市
场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于标
的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险
收益特征。
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 国泰君安证券股份有限公司
注：本表所列的基金主代码512480为本基金二级市场交易代码，本基金一级市场申购赎回代码为512481。
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
报告期
主要财务指标
(2020 年 10 月 1 日-2020 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 39,378,699.21
2.本期利润 535,743,421.88
3.加权平均基金份额本期利润 0.1164
4.期末基金资产净值 10,554,267,814.71
5.期末基金份额净值 2.0926
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌股票按公允价值调整的影响；
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 ①-③ ②-④
率① 率标准差 基准收益 基准收益
② 率③ 率标准差
④
过去三个月 6.08% 2.05% 5.88% 2.09% 0.20% -0.04%
过去六个月 1.69% 2.40% 1.26% 2.43% 0.43% -0.03%
过去一年 45.83% 2.83% 44.93% 2.88% ……
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