公告日期：2016-06-25

华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（更新）招募说明书（摘要）
2016 年第 1 号
华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2015 年 3
月 31 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞中证 500 交
易型开放式指数证券投资基金及联接基金注册的批复》（证监许可【2015】508 号）进行募集。
本基金的基金合同于 2015 年 5 月 13 日正式生效。
重要提示
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基
金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投
资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资
者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断
市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回
基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。
本基金是跟踪中证 500 指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的风险包括：标的
指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指
数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV
华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书摘要
决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退
补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与
操作风险、技术风险、不可抗力等等。
本基金申购赎回的方式有两种：场内申购赎回和场外申购赎回。对于场内申购，投资者申
购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回；即在
目前结算规则下，T 日申购的基金份额当日可卖出，T 日申购当日未卖出的基金份额，T+1 日不
得卖出和赎回，T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。对于场内赎回，投资者获得的股票可
在当日卖出。 为投资者办理申购赎回业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不能及时、
足额获得申购当日未卖出的基金份额，或不能及时、足额获得赎回当日获得的股票，投资者的
利益可能受到影响。
对于场外申购赎回，申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相关
交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前仔细阅读本基金的招募说明
书及基金管理人的相关公告。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者
根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月 12 日，有关财务和业绩表现数据截止日
为 2016 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩
表现进行了复核确认。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层
法定代表人：齐亮
成立日期：2004 年 11 月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书摘要
批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：汪莹白
联系电话：400-888-0001，（021）38601777
股权结构：柏瑞投资有限责任公……
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