公告日期：2025-02-28

国泰基金管理有限公司关于旗下部分 ETF 调整替代金额处理程序的
公告

为更好地满足投资者需求、维护基金份额持有人利益，国泰基金管理有限公司（以下简
称“本基金管理人”）经与基金托管人协商一致，决定自 2025 年 3 月 3 日起对旗下部分 ETF
调整替代金额的处理程序，并相应修订招募说明书相关条款。具体事项公告如下：

一、适用基金范围

基金名称 基金简称 基金代码 基金托管人

国泰中证港股通科技交易型 港股科技 ETF 513020 招商银行

开放式指数证券投资基金 股份有限公司

二、招募说明书修订

1、国泰中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下：

第十部分 基金份额的申购与赎回

七、申购赎回清单的内容与格式

修订前 修订后

3、现金替代相关内容 3、现金替代相关内容

（2）退补现金替代 （2）退补现金替代

3）申购替代金额的处理程序 3）申购替代金额的处理程序

T 日，基金管理人在申购赎回清单中公 T 日，基金管理人在申购赎回清单中公
布现金替代溢价比例，并据此收取申购替代 布现金替代溢价比例，并据此收取申购替代
金额。 金额。

正常情况下，对于确认成功的 T 日申购 正常情况下，对于确认成功的 T 日申购
申请，T 日日终，若已购入全部被替代的证 申请，T 日日终，若已购入全部被替代的证
券，则以替代金额与被替代证券的实际购入 券，则以替代金额与被替代证券的实际购入 成本（包括买入价格与交易费用，折算为人 成本（包括买入价格与交易费用，折算为人 民币）的差额，确定基金应退还申购投资人 民币）的差额，确定基金应退还申购投资人 或申购投资人应补交的款项；若未能购入全 或申购投资人应补交的款项；若未能购入全 部被替代的证券，则以替代金额与所购入部 部被替代的证券，则以替代金额与所购入部
分被替代证券实际购入成本（包括买入价格 分被替代证券实际购入成本（包括买入价格
与交易费用，折算为人民币）加上按照 T 日 与交易费用，折算为人民币）加上按照 T 日
收盘价（折算为人民币，折算汇率采用当天 收盘价（折算为人民币，折算汇率采用当天 的港股通买入结算汇兑比率和卖出结算汇 的港股通买入结算汇兑比率和卖出结算汇 兑比率的算术平均值；被替代组合证券当日 兑比率的算术平均值；被替代组合证券当日 无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日 无交易的，取最近交易日的收盘价；交易日 无收盘价的，取最后成交价）计算的未购入 无收盘价的，取最后成交价）计算的未购入 部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资人或申购投资人应补交的款项。 还申购投资人或申购投资人应补交的款项。 在此期间发生除息、送股（转增）、配股等 在此期间发生除息、送股（转增）、配股等 权益变动，则进行相应调整。若发生特殊情 权益变动，则进行相应调整。若发生特殊情 况，包括如遇港股通结算异常等，基金管理 况，包括如遇港股通结算异常等，基金管理
人可以对折算汇率进行相应调整。 人可以对折算汇率进行相应调整。

T 日后的两个工作日内，基金管理人将 T 日后的三个港股通交收日内，基金管
应退款或补款与相关申购赎回代理券商办 理人将应退款或补款与相关申购赎回代理 理交收。若发生特殊情况，基金管理人可以 券商办理交收。若发生特殊情况，基金管理
对交收日期进行相应调整。 人可以对交收日期进行相应调整。

三、重要提示

1、本次调整符合有关法律法规规定和基金合同的约定，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

2、本公告仅对前述 ETF 调整替代金额的处理程序的事项予以说明。投资人欲了解详细情况，请仔细……
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