公告日期：2023-02-17

华泰柏瑞基金管理有限公司

关于华泰柏瑞南方东英恒生科技指数投资交易型开放式指数证券投
资基金（QDII）调整申购赎回替代金额处理程序

并修改招募说明书的第二次提示性公告

根据华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”）旗下于 2023 年 2 月
3 日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞南方东英恒生科技指数投资交易型开放式指数证券投资基金（QDII）调整申购赎回替代金额处理程序并修改招募说明书的公告》，为了更好地满足投资运作的需求，本公司旗下华泰柏瑞南方东英恒生科技指数投资交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（证券简称：恒生科技；扩位证券简称：恒生科技 ETF；交易代码：513130；以下简称“本基金”），根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则，以及本基金基金合同、招募说明书等有关规定，经与基金托管人中国建
设银行股份有限公司协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2023 年 2 月 20
日起对本基金的申购赎回替代金额处理程序进行调整，并相应修改本基金的招募
说明书相关条款。上述调整及招募说明书修订内容自 2023 年 2 月 20 日起生效。
本基金《招募说明书》具体修改如下：

招募说明书修改前 招募说明书修改后

十一、基金份额的申购与赎回 十一、基金份额的申购与赎回

③申购替代金额的处理程序 ③申购替代金额的处理程序

对于确认成功的 T 日申购申请，在 T 1 对于确认成功的 T 日申购申请，在 T 1
日（指香港交易所交易日）内，基金管理人 日（指上海证券交易所和香港交易所共同交以收到的申购替代金额代投资者买入被替代 易日）内，基金管理人以收到的申购替代金证券。基金管理人有权在 T 1 日（指香港交 额代投资者买入被替代证券（买入方式包括易所交易日）内任意时刻以收到的申购替代 但不限于二级市场买入、一级市场申购等）。金额代投资者买入小于等于被替代证券数量 基金管理人有权在 T 1 日（指上海证券交易的任意数量的被替代证券。基金管理人有权 所和香港交易所共同交易日）内任意时刻以根据基金投资的需要自主决定不买入部分被 收到的申购替代金额代投资者买入小于等于替代证券，或者不进行任何买入证券的操作。 被替代证券数量的任意数量的被替代证券。
在 T 1 日（指香港交易所交易日）日终，基 基金管理人有权根据基金投资的需要自主决金管理人已买入的证券，依据申购的替代金 定不买入部分被替代证券，或者不进行任何额与被替代证券的实际买入成本（包括买入 买入证券的操作。在 T 1 日（指上海证券交价格与相关交易费用）的差额，确定基金应 易所和香港交易所共同交易日）日终，基金退还投资者或投资者应补交的款项；未买入 管理人已买入的证券，依据申购的替代金额的证券，依据申购的替代金额与被替代证券 与被替代证券的实际买入成本（包括买入价T 1 日（指香港交易所交易日）收盘价（需 格与相关交易费用，需用汇率公允价折算为用最新汇率折算为人民币，当日在证券交易 人民币）的差额，确定基金应退还投资者或所无交易的，取最近交易日的收盘价，当日 投资者应补交的款项；未买入的证券，依据无收盘价的，取最后成交价）的差额，确定 申购的替代金额与被替代证券 T 1 日（指上基金应退还投资者或投资者应补交的款项。 海证券交易所和香港交易所共同交易日）收
盘价（需用汇率公允价折算为人民币，当日
在证券交易所无交易的，取最近交易日的收
盘价，当日无收盘价的，取最后成交价）的
差额，确定基金应退还投资者或投资者应补
交的款项。

④赎回对应的替代金额的处理程序 ④赎回对应的替代金额的处理程序

对于确认成功的 T 日赎回申请，在 T 1 对于确认成功的 T 日赎回申请，在 T 1
日（指香港交易所交易日）内，基金管理人 日（指上海证券交易所和香港交易所共同根据赎回申请代投资者卖出被替代证券。基 交易日）内，基金管理人根据赎回申请代投金管理人有权在 T 1 日（指香港交易……
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