公告日期：2021-02-03

华夏恒生互联网科技业交易型开放式
指数证券投资基金（QDII）

上市交易公告书

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：上海证券交易所

上市时间：2021 年 2 月 8 日

公告日期：2021 年 2 月 3 日

目录

一、重要声明与提示 ...... 1
二、基金概览...... 1
三、基金的募集与上市交易...... 2
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人...... 3
五、基金主要当事人简介...... 4
六、基金合同摘要...... 8
七、基金财务状况...... 8
八、基金投资组合...... 10
九、重大事件揭示...... 14
十、基金管理人承诺 ...... 14
十一、基金托管人承诺...... 14
十二、基金上市推荐人意见...... 15
十三、备查文件目录 ...... 15
附件：基金合同摘要 ...... 17

一、重要声明与提示

《华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）基金管理人华夏基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅本基金招募说明书及其更新。
二、基金概览

1、基金名称：华夏恒生互联网科技业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）。

2、基金简称：华夏恒生互联网科技业 ETF（QDII）。

3、基金二级市场交易简称：恒生互联（扩位简称：恒生互联ETF）

4、基金二级市场交易代码：513330。

5、截至公告日前两个工作日即2021年2月1日基金份额总额：7,555,480,000份。

6、截至公告日前两个工作日即 2021 年 2 月 1 日基金份额净值：1.0072 元。

7、本次上市交易份额：7,555,480,000份。

8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。

9、上市交易日期：2021年2月8日。

10、基金管理人：华夏基金管理有限公司。

11、基金托管人：中国建设银行股份有限公司。

12、登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。

13、上市推荐人：东北证券股份有限公司。

三、基金的募集与上市交易

（一）本基金募集情况

1、基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会2020年12月17日证监许可
[2020]3536号文。

2、基金运作方式：交易型开放式。

3、基金合同期限：不定期。

4、发售日期：2021年1月18日至2021年1月20日。

5、发售价格：1.00元人民币。

6、发售方式：投资者可选择网上现金认购、网下现金认购2种方式认购本基金。

7、发售机构

（1）网上现金发售代理机构

具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位，具体名单可在上海证券交易所网站查询。

（2）网下现金发售机构

（i）直销机构

投资者可以通过本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、广州的投资理财中心进行网下现金认购。

（ii）发售代理机构

中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信证券华……
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