公告日期：2021-02-25

华泰柏瑞基金管理有限公司关于

旗下部分基金投资范围增加存托凭证并相应修订基金合同和托管协议的公告
为更好地满足广大投资者的需求，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证

券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披

露管理办法》和《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等法律法规的规定和基金合同的

约定，经与基金托管人协商一致，华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司” 或“基金

管理人” ）决定自 2021 年 2 月 25 日起，在旗下部分基金的投资范围中增加存托凭证，并对基

金合同及托管协议的相应条款进行修订，现将有关情况说明如下：

一、本次投资范围增加存托凭证的基金

经与基金托管人协商一致，本公司在以下基金的投资范围中增加存托凭证：

序号 基金名称

1 华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金

2 华泰柏瑞中证港股通 50 交易型开放式指数证券投资基金

二、基金合同及招募说明书（更新）的修订

本次修订内容包括明确投资范围包含存托凭证，增加存托凭证的投资策略、投资比例限

制、估值方法及风险提示等约定。 以华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金

为例。

（一）对“基金的投资” 部分的修订

1、“投资范围” 中增加存托凭证，将“投资范围” 修订为：

“本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。 此外，为更好地实现投资目

标，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准或

注册发行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级

债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、

中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 ”

2、在“投资策略” 部分增加存托凭证投资策略，描述如下：

“本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存

托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 ”

3、在“投资限制” 部分增加存托凭证投资限制，描述如下：

“本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票执行，与内地上市交易的股

票合并计算。 ”

（二）在“基金资产估值” 部分的“估值方法” 中增加存托凭证估值方法，描述如下：

“本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票执行。 ”

（三）在基金合同“前言” 和招募说明书（更新）的“重要提示” 部分增加存托凭证的风

险提示，描述如下：

“本基金的投资范围包括存托凭证。 存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承

担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人

以及交易机制相关的特有风险。 ”

（四）在招募说明书（更新）的“风险揭示” 部分增加存托凭证的风险揭示，描述如下：

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