公告日期：2021-02-26

招商中证畜牧养殖
交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告

基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中信建投证券股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

招商基金管理有限公司 基金份额发售公告
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重要提示
1、招商中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“招商中证畜牧养殖ETF”、
“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可〔2021〕479号文准予注册。
2、本基金的基金类别是股票型证券投资基金，基金运作方式是交易型开放式。
3、本基金的管理人为招商基金管理有限公司（以下简称“本公司”），托管人为中信建投证券股
份有限公司，本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、本基金自2021年3月3日至2021年3月12日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认
购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金认购和网下股票认购的日期为2021年3月3日至2021年3月
12日，网上现金认购的日期为2021年3月10日至2021年3月12日。如上海证券交易所对网上现金认购时
间作出调整，本公司将作出相应调整并及时公告。基金管理人可根据认购的情况及市场情况适当调整
发售时间，并及时公告。
6、网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以
现金进行认购。
网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。
网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行认购。
7、投资人认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所A股账户（以下简称“上
海A股账户”）或上海证券交易所证券投资基金账户（以下简称“上海基金账户”）。
（1）上海基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资人需要使用本基金标的指数
成份券中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海A股账户；
如投资人需要使用本基金标的指数成份券中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开
立深圳证券交易所A股账户。
（2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。
如投资人已开立证券账户，则应注意：
（1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或
转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
（2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少
1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。
8、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超
过99,999,000份。投资人在认购时间内可以多次认购，投资人在认购时间内可多次申报，认购申报一经
确认，认购资金即被冻结。
网下现金认购以基金份额申请。投资人每笔认购份额需为1,000份或其整数倍。投资人在认购时间
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内可以多次认购，投资人的认购申请提交后，在基金管理人或发售代理机构规定的时间之后不得撤
销。
网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构进行网下股
票认购，单只股票最低认购申报股数为1,000 股，超过1,000 股的部分须为100 股的整数倍。投资人应
以A股账户认购。用于认购的股票必须是符合要求的标的指数成份券和已公告的备选成份券。如网下
股票认购期间全部投资人对单只股票累计申报数量合计超过该只股票在标的指数中权重占比的，基金
管理人有权全部或部分拒绝该股票的认购申报。投资者通过基金管理人办理网下股票认购的，单笔认
购份额须在50万份以上（含50万份）。
9、本基金网上现金认购、网下现金认购首次募集规模上限为 20 亿元人民币 （不包括募集期利
息和认购费用，下同）。
在募集期结束后，网上现金认购、网下现金认购累计有效申请份额总额超过20亿份（折合为金额
20亿元人民币），基金管理人将采取全程比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生比例确认时，基
金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，
由此产生的损失由投资人自行承担。
网上现金认购、网下现金认购申请确认比例的计算方法如下：
认购申请确认比例＝20亿份/网上现金认购、网下现……
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