公告日期：2021-02-10

华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基
金

招募说明书

基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

基金托管人：中国银河证券股份有限公司

华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书
重要提示

华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2021 年2 月 3 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]369 号）进行募集。

华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

本基金是跟踪中证稀土产业指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货的投资风险、融资及转融通业务的风险、不可抗力等等。此外，本基金作为指数基金，投资者可能面临基金跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券停牌或违约等潜在风险。

本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

投资者当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可
以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出。

投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

目录

一、绪言 ......4
二、释义 ......5
三、基金管理人......10
四、基金托管人......18
五、相关服务机构......21
六、基金的募集......23
七、基金合同的生效......29
八、基金份额折算与变更登记 ......30
九、基金份额的上市交易 ......31
十、基金份额的申购与赎回 ......33
十一、基金的投资......44
十二、基金的财产......50
十三、基金资产的估值 ......51
十四、基金的收益与分配 ......56
十五、基金的费用与税收 ......57
十六、基金的会计与审计 ......59
十七、基金的信息披露 ......60
十八、基金的风险揭示 ......66
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......71
二十、基金合同的内容摘要 ......73
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......86
二十二、对基金份额持有人的服务 ......100
二十三、其他应披露事项 ......101
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ......102
二十……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。