公告日期：2021-11-03

南方 MSCI 中国 A50 互联互通交易型开放式指数证券
投资基金上市交易公告书

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

公告日期：二○二一年十一月三日

目录

一、 重要声明与提示...... 3
二、 基金概览 ...... 4
三、 基金的募集与上市交易...... 5
四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人...... 8
五、 基金主要当事人简介 ...... 9
六、 基金合同摘要 ...... 17
七、 基金财务状况 ...... 18
八、 基金投资组合 ...... 20
九、 重大事件揭示 ...... 24
十、 基金管理人承诺...... 25
十一、基金托管人承诺 ...... 26
十二、基金上市推荐人意见...... 27
十三、备查文件目录 ...... 28
附件：基金合同摘要 ...... 29

一、 重要声明与提示

《南方 MSCI 中国 A50 互联互通交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以
下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方 MSCI 中国 A50 互联互通交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、深圳证券交易所对南方 MSCI 中国 A50 互联互通交易型开放式指数证券
投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有
关内容，请投资者详细查阅 2021 年 10 月 19 日刊登在中国证监会基金电子披露网站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南方基金管理股份有限公司网站（www.nffund.com）上公告的《南方 MSCI 中国 A50 互联互通交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

二、 基金概览

1、基金名称：南方 MSCI 中国 A50 互联互通交易型开放式指数证券投资基金

2、基金简称及场内简称：南方 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF（场内简称：中国 A50ETF）
3、基金代码：159602

4、基金份额总额：3,896,542,944.00 份（截止：2021 年 11 月 1 日）

5、基金份额净值：0.9999 元（截止：2021 年 11 月 1 日）

6、本次上市交易份额：3,896,542,944.00 份

7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

8、上市交易日期：2021 年 11 月 8 日

9、基金管理人：南方基金管理股份有限公司

10、基金托管人：招商银行股份有限公司

11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

12、申购赎回代理券商：华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、安信证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、方正证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司（排名不分先后）

基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。

三、 基金的募集与上市交易

（一）本次基金上市前基金募集情况

1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会 2021 年 10 月 14 日
证监许可〔2021〕3275 号文

2、基金运作方式：交易型开放式

3、基金合同期限：不定期

4、发售日期：2021 年 10 月 22 日至 2021 年 10 月 26 日。本次发售开通网上现金认购、
网下现金认购 2 种方式。

5、发售价格：人民币 1……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。