公告日期：2023-03-03

华安纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金
（QDII）

更新的招募说明书

(2023 年第 1 号)

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇二三年三月三日

重要提示

本基金于2022年3月25日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可〔2022〕628号）注册，进行募集。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金标的指数为纳斯达克100指数，指数编制方案如下：

（1）证券合资格标准

1）合资格的证券种类通常包括美国存托凭证（ADR）、普通股和追踪股。以房地产投资信托基金(“REIT”)形式成立的公司不符合纳入指数的资格。如果该证券代表非美国发行人的存托凭证，则提及该“发行人”均提及其相关证券，其已发行股份总数是存托银行报告实际发行的存托股份数量。

2）如果发行人已经上市多类别证券，则所有证券类别均符合资格，但须符合所有其他证券合资格标准。证券发行人的第一美国上市地必须只在纳斯达克全球精选市场或纳斯达克全球市场。如果证券发行人在美国境外司法管辖区的法律下建立，则该证券必须在已注册的美国期权市场拥有上市期权，或有资格在已注册的美国期权市场上市期权交易。

3）采用富时国际有限公司授权使用的行业分类基准(ICB)，证券必须属于非金融类公司(除金融外的任何行业)类别。

4）各证券的日均成交量不少于200,000股(按截至成分股调整参考日所在月的三个日历月计算)。

5）该证券必须在纳斯达克（纳斯达克全球精选市场、纳斯达克全球市场或纳斯达克资本市场）、纽约证券交易所、美国纽交所或CBOE BZX等合资格交易所拥有至少三个完整日历月的成交记录，且不包括首次上市月份。资格于成分股选取参考日截止前确定（包括该月）。因分拆事件而纳入指数的证券将不受上市时间资格限制。

6）证券发行人一般不得处于破产程序中。证券发行人未签订会使其不符合纳入指数资格的最终或其他协议，也不存在指数管理委员会认为即将进行的该等交
易。

（2）选样方法

指数成份股调整每年进行一次，届时所有符合资格的发行人(按市值排名)根据以下标准依序纳入指数。

1）排名前75的发行人将被选入指数。

2）在成份股调整参考日前已成为指数成员，并且跻身前100名的发行人也将被选入指数。

3）若符合前两项标准的发行人数量不足100，则剩余位置将首先从上次成份股调整中名列前100或于上次成份股调整后新增的替代或分拆公司，但目前排名为第101-125位的指数成员中按名次填补。

4）若通过前三项标准的发行人仍不足100，则剩余位置将按名次由排名前100且截至参考日期未成为指数成员的发行人填补。

此处编制方案由英文翻译而成，如有任何不一致之处，以英文版为准。有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见纳斯达克网站，网址：
https://www.nasdaq.com/solutions/nasdaq-100-SC。

本基金主要投资于境外证券交易市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：（1）本基金特有的风险，主要包括标的指数的风险、基金管理人代投资者买券卖券的风险、境外股指期货投资风险、境内股指期货投资风险、资产支持证券投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、指数编制机构停止服务的风险、中国存托凭证的投资风险等；（2）市场风险；（3）境外投资风险，主要包括汇率风险、法律和政治风险、会计制度风险及税务风险等；（4）流动性风险；（5）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险；（6）参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险；（7）退市风险。其它风险包括投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等。

本基金投资标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的
90%，且不低于非现金基金资产的 80%，……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。