公告日期：2023-09-12

平安中债-0-3年国开行债券交易型开放式指
数证券投资基金

招募说明书（更新）

基金管理人：平安基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

2023 年 09 月

重要提示

平安中债-0-3 年国开行债券交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）
经 2022 年 7 月 4 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2022】
1420 号文准予募集注册。本基金基金合同于 2022 年 9 月 1 日正式生效。

基金管理人保证招募说明 书的内容 真实、准确、完整。 本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基 金募集的注 册，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资 于本基金没 有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

证券投资基金是一种长期 投资工具 ，其主要功能是分散 投资，降低投资单一 证券所带来的个别风险。证券投资基 金不同于银 行储蓄和债券等能够 提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能 按其持有份 额分享基金投资所产生 的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

证券投资基金分为股票型 基金、混 合型基金、债券型基 金、基金中基金、货 币市场基金等不同类型，投资人投 资不同类型 的基金将获得不同的收 益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。

因折算、分红等行为导致 基金份额 净值变化，不会改变 基金的风险收益特征 ，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以 1.00 元发售面值开展基金募集,或因折算、分红等行为导致基金份额净值调整至1.00元发售面值或1.00元附近，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于发售面值。

本基金投资于证券市场， 基金净值 会因为证券市场波动 等因素产生波动，投 资人在投资本基金前，应全面了解 本基金的产 品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险， 包括：因政 治、经济、社会等环境 因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理 人在基金管理实施过 程中产生的基金管理风险、流动性风险。

本基金投资于待偿期为 0-3 年（包含 3 年）的标的指数成份券和备选成份券的比例不低
于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%，其投资目标是紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误 差的最小化 ，力争本基金的净值增 长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.25%，年化跟踪误差不超过 3%。

本基金主要投资于标的指 数成份券 及备选成份券。为了 更好地实现投资目标 ，本基金还可以投资于具有良好流 动性的金融 工具，包括国内依法上 市的国债、政策性金 融债、债券回购、银行存款、同业 存单、货币 市场工具以及法律、法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。（但须符合中国证监会的相关规定）。在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条 件下，如证 券市场的成交量发生急 剧萎缩以及其他未能预见的特
殊情形下，可能发生基金 份额净值波 动幅度较大、无法进行 正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

根据基金合同的相关规定 ，本基金 每日可设定申购份额 、赎回份额上限，对 于超出设定份额上限的申购、赎回申请，基金管理人有权予以拒绝。

基金的过往业绩并不预示 其未来表现。基金管理人管理 的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基 金投资的 “买者自负”原则， 在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。

本基金采用分层抽样复制 策略跟踪 标的指数，但由于基 金费用、交易成本、 组合持仓与标的指数成份券之间存 在差异、基 金估值方法与指数成份 券取价规则之间存在差异等因素，可能造成本基金实际收益率与指数收益率存在偏离。

尽管基金将通过有效的套 利机制使 基金份额二级市场交 易价格的折溢价控制 在一定范围内，但基金份额在证券 交易所的交易价格受诸多因素影响 ，存在不同于基金份 额净值的情形，即存在价格折溢价的风险。

本基金为债券型基金，其 预期风险 收益水平相应会高于 货币市场基金，低于 混合型基金、股票型基金。同时，本基……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。