公告日期：2021-06-29

西部利得深证红利交易型开放式指数
证券投资基金

上市交易公告书

基金管理人：西部利得基金管理有限公司

基金托管人：光大证券股份有限公司

登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：深圳证券交易所

上市时间：2021 年 7 月 2 日

公告日期：2021 年 6 月 29 日

目 录

一、重要声明与提示...... 2
二、基金概览...... 3
三、基金的募集与上市交易 ...... 3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...... 7
五、基金主要当事人简介...... 8
六、基金合同摘要...... 13
七、基金财务状况...... 14
八、基金投资组合...... 16
九、重大事件揭示...... 19
十、基金管理人承诺...... 20
十一、基金托管人承诺...... 21
十二、备查文件目录...... 22
附件：基金合同摘要...... 23

一、重要声明与提示

《西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人西部利得基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人光大证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2021 年 5 月 20 日刊登
于本基金管理人网站（www.westleadfund.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

二、基金概览

1、基金名称：西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金

2、基金简称：西部利得深证红利 ETF

3、场内简称：红利 ETF

4、基金代码：159708

5、标的指数简称：深证红利

6、标的指数代码：399324

7、基金份额总额：截至 2021 年 6 月 25 日，本基金的基金份额总额为
288,028,306.00 份。

8、基金份额净值：截至 2021 年 6 月 25 日，本基金的基金份额净值为 1.0028
元。

9、本次上市交易的基金份额总额：截至 2021 年 6 月 25 日，本次上市交易
的基金份额总额为 288,028,306.00 份。

10、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

11、上市交易日期：2021 年 7 月 2 日

12、基金管理人：西部利得基金管理有限公司。

13、基金托管人：光大证券股份有限公司。

14、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。

15、申购赎回代办券商：

招商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司。

三、基金的募集与上市交易

（一）上市前基金募集情况

1、本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会，证监许可[2021]900 号文

2、基金合同生效日：2021 年 6 月 18 日

3、基金运作方式：交易型开放式

4、基金合同期限：不定期

5、发售日期：2021 年 5 月 24 日至 2021 年 6 月 11 日

投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，
网上现……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。