公告日期：2021-06-23

招商中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
上市交易公告书

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：华泰证券股份有限公司

注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：深圳证券交易所

上市日期：2021 年 6 月 28 日

公告日期：2021 年 6 月 23 日

目 录

一、重要声明与提示 ......1
二、基金概览 ......2
三、基金的募集与上市交易 ......3
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人情况 ......6
五、基金主要当事人简介 ......7
六、基金合同摘要 ......11
七、基金财务状况 ......12
八、基金投资组合 ......14
九、重大事件揭示 ......18
十、基金管理人承诺 ......19
十一、基金托管人承诺 ......20
十二、备查文件目录 ......21
附件：基金合同摘要 ......22

一、重要声明与提示

《招商中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号<上市交易公告书的内容与格式>》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，招商中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金基金托管人保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2021 年 5 月 28 日刊登在本
公司网站（www.cmfchina.com）上的《招商中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。

二、基金概览

1、基金名称：招商中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金

2、基金简称：招商中证全指软件ETF

3、场内简称：软件基金

4、基金代码：159899

5、标的指数简称：软件指数

6、标的指数代码：H30202

7、基金份额总额：截至2021年6月21日，本基金基金份额总额为325,977,729.00份

8、基金份额净值：截至2021年6月21日，本基金基金份额净值为1.0003元
9、本次上市交易的基金份额：325,977,729.00份（截至2021年6月21日）
10、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

11、上市交易日期：2021年6月28日

12、基金管理人：招商基金管理有限公司

13、基金托管人：华泰证券股份有限公司

14、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

15、申购赎回代理券商：招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、方正证券股份有限公司。

三、基金的募集与上市交易

（一）上市前基金募集情况

1、本基金募集申请的注册机构和准予注册文号：中国证监会证监许可[2021]720 号

2、基金合同生效日：2021 年 6 月 18 日

3、运作方式：交易型开放式

4、基金合同期限：不定期

5、本基金发售日期：2021 年 6 月 3 日至 2021 年 6 月 11 日。

投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3 种方式。其中，
网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购的日期均为 2021 年 6 月 3 日至 2021
年 6 月 11 日。

6、发售价格：1.00 元人民币

7、份额发售方式：网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购

8、发售机构

（1）网上现金认购的发售代理机构

投资者可直接通过以下具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务（排序不分先后）：

爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、长城证券、长江证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。