公告日期：2015-12-19

嘉实基金管理有限公司 嘉实沪深 300ETF 更新招募说明书
嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金
更新招募说明书
（ 2015 年第 2 号）
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
（一） 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）， 根据2012
年3月23日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金
募集的批复》（证监许可[2012]393号） 和2012年3月26日《关于嘉实沪深300交易型开放式
指数证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函[2012]189号）的核准公开发售。 本
基金类型为契约型开放式，根据本基金的投资目标和投资范围，本基金属于股票型证券投资
基金。 本基金基金合同于2012年5月7日正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基
金。
（二） 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三） 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在
投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险、 基金组合回报与标的指数回报偏离的风险、 本基金的特定风险
等。 本基金被动跟踪标的指数“ 沪深300指数”，因此，本基金的业绩表现与沪深300指数的
表现密切相关。同时，本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、
债券型基金、及货币市场基金。
（四） 本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ ETF），将在深圳证券交易所上市。 由
于本基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所， 本基金的申购、赎回流程与
组合证券仅在深圳或上海交易所上市的 ETF 产品有所差异。本基金现采用实物申购赎回和现
金申购赎回两种方式。其中，实物申购赎回通过中国证券登记结算有限责任公司办理，现金
申购赎回通过深圳证券交易所办理。 实物申购赎回方式中投资者的申购、赎回申请在 T+1
嘉实基金管理有限公司 嘉实沪深 300ETF 更新招募说明书
日确认，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用。 如投资者需要通过申购赎回
代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同时持有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且
该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，同时用以申购、赎回的深圳证券交易所
股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。现金
申赎方式中， 只有现金申赎参与人可以参与本基金的现金申购赎回。 本基金目前只能进行现
金申购，暂不开通现金赎回业务。 登记结算机构根据深圳证券交易所现金申购成交数据进行
实时逐笔清算，并将清算结果发送参与人。对于日间勾单确认的交易，进行实时交收； 对于
日间未完成实时逐步全额交收的现金申购，日末进行 T+0 逐笔全额非担保批量交收。 T 日现
金申购的 ETF 份额且日间完成实时交收的， T 日可以赎回， T 日可以竞价方式卖出； T 日现
金申购的 ETF 份额且日末完成逐笔全额非担保交收的， T+1 日可以赎回， T+1 日可以卖出。
（五） 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、 谨
慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
基金管理人提醒投资者基金投资的“ 买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
（六）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 11
月 7 日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日（未经
审计）。
嘉实基金管理有限公司 嘉实沪深 300ETF 更新招募说明书
目 录
一、绪 言................................................................................................................................................1
二、释 义.....……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。