公告日期：2023-01-06

华夏基金管理有限公司关于

恒生交易型开放式指数证券投资基金调整申购赎回现金替代有关处理程序

并修订招募说明书的第一次提示性公告

根据华夏基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）于 2022 年 12 月 26 日发
布的《华夏基金管理有限公司关于恒生交易型开放式指数证券投资基金调整申购赎回现金替代有关处理程序并修订招募说明书的公告》，为更好地服务投资者，满足投资者的投资需求，根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则，以及恒生交易型开放式指数证券投资基金（基金代码：159920，场内简称：“恒生 ETF”，以下简称“本基金”）基金合同、招募说明书（更新）的相关规定，经与基金托管人协商
一致，本基金管理人决定自 2023 年 1 月 30 日起对本基金申购赎回可以现金替代的替代
金额处理程序进行调整，并相应修订本基金招募说明书（更新），上述调整及招募说明
书（更新）修订内容自 2023 年 1 月 30 日起生效。为维护投资者利益，现将具体情况提
示如下：

一、可以现金替代的替代金额处理程序调整

调整前 调整后

1、申购替代金额的处理程序 1、申购替代金额的处理程序

T 日，基金管理人根据申购赎回清单收取 T 日，基金管理人根据申购赎回清单收取替代
替代金额。T 日基金管理人将买入证券。T 日 金额。对于确认成功的 T 日申购申请，在 T+1 日（指
日终，基金管理人已买入的证券，依据替代金 香港交易所交易日）内，基金管理人以收到的替代额与经最新汇率调整的证券的实际买入成本 金额代投资者买入被替代证券。基金管理人有权在的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 T+1 日（指香港交易所交易日）内任意时刻以收到
交的款项（根据基金管理人于 2017 年 7 月 29 的替代金额代投资者买入小于等于被替代证券数量
日发布的《关于恒生交易型开放式指数证券投 的任意数量的被替代证券。基金管理人有权根据基资基金申购赎回有关事项的公告》，基金管理 金投资的需要自主决定不买入部分被替代证券，或
人自 2017 年 9 月 1 日起暂不再于 T 日买入、 者不进行任何买入证券的操作。T+1 日（指香港交
卖出证券）；未买入的证券，T+2 日（指香港 易所交易日）日终，基金管理人已买入的证券，依交易所交易日）日终，依据替代金额与经最新 据替代金额与经最新汇率调整的证券的实际买入成汇率调整的证券 T+2 日（指香港交易所交易 本（包括买入价格与相关交易费用）的差额，确定日）收盘价的差额，确定基金应退还投资者或 基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入

投资者应补交的款项；未买入且没有 T+2 日 的证券，T+1 日（指香港交易所交易日）日终，依（指香港交易所交易日）收盘价的证券，依据 据替代金额与经最新汇率调整的证券 T+1 日（指香替代金额与经最新汇率调整的证券最近收盘 港交易所交易日）收盘价的差额，确定基金应退还价的差额，确定基金应退还投资者或投资者应 投资者或投资者应补交的款项；未买入且没有 T+1补交的款项。在此期间若该部分证券发生除 日（指香港交易所交易日）收盘价的证券，依据替息、送股（转增）、配股等重要权益变动，则 代金额与经最新汇率调整的证券最近收盘价的差进行相应调整。正常情况下，T+5 日（指开放 额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。日）内，基金管理人将应退款和补款的明细及 在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）、配汇总数据发送给登记结算机构，登记结算机构 股等重要权益变动，则进行相应调整。正常情况下，办理现金替代多退少补资金的清算，并将结果 T+5 日（指开放日）内，基金管理人将应退款和补发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人， 款的明细及汇总数据发送给登记结算机构，登记结相关款项的交收于数据发送后的第1个工作日 算机构办理现金替代多退少补资金的清算，并将结内完成。如遇证券长期停牌、流动性不足等特 果发送给相关申购赎回代理机构和基金托管人，相殊情况，可参照证券的估值价格对结算价格进 关款项的交收于数据发送后的第 1 个工作日内完行调整，如果基金管理人认为该证券复牌后的 成。如遇证券长期停牌、流动性不足等特殊情况，价格可能存在较大波动，且可能对基金资产净 可参照证券的估值价格对结算价格进行调整，如果值产生较大影响，为了更好的维护持有人利 基金管理人……
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