公告日期：2017-09-15

恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）

2017年第2号

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

重要提示

恒生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2012年6月14日证监许可[2012]822号文核准募集。本基金基金合同于2012年8月9日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

本基金主要投资于香港证券市场，基金净值会因为香港证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、汇率风险；基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风险等。本基金是股票基金，风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，在股票基金中属于中等风险、中等收益的产品。

本基金为投资香港市场的ETF，基金份额的清算交收和境内普通ETF存在一定差异，通常情况下，T日申购的基金份额在当日可以卖出或赎回。投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需注意：使用基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用A股账户。本基金以人民币募集和计价，经过换汇后主要投资于香港市场以港币计价的金融工具，人民币对港币的汇率的波动可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响。

投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2017年8月9日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2017年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

目录

一、绪言...... 1

二、释义...... 1

三、风险揭示...... 5

四、基金的投资...... 10

五、基金的业绩...... 20

六、基金管理人...... 20

七、基金的募集...... 28

八、基金合同的生效...... 28

九、基金份额的交易...... 29

十、基金份额的申购与赎回...... 30

十一、基金的费用与税收...... 41

十二、基金的财产...... 43

十三、基金资产的估值...... 44

十四、基金的收益与分配...... 47

十五、基金的会计与审计...... 48

十六、基金的信息披露...... 49

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 52

十八、基金托管人...... 54

十九、境外资产托管人...... 55

二十、相关服务机构...... 56

二十一、基金合同的内容摘要...... 64

二十二、基金托管协议的内容摘要...... 75

二十三、对基金份额持有人的服务...... 83

二十四、其他应披露事项...... 84

二十五、招募说明书存放及查阅方式...... 84

二十六、备查文件...... 85

一、绪言

《恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。