公告日期：2023-09-15

北京海润天睿律师事务所

关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司
2023 年度向特定对象发行股票的

补 充 法 律 意 见 书（二）

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二零二三年九月

目 录

释 义 ...... 1
第一部分 反馈意见回复 ...... 4反馈意见问题 2

第二部分 发行人相关情况变化的补充内容 ...... 8
一、本次发行的批准和授权 ...... 8
二、发行人本次发行的主体资格 ...... 8
三、发行人本次发行的实质条件 ...... 8
四、 发行人的设立 ...... 10
五、发行人的独立性 ...... 10
六、发起人和股东（实际控制人） ......11
七、发行人的股本及其演变 ...... 12
八、发行人的业务 ...... 12
九、关联交易及同业竞争 ...... 13
十、发行人的主要财产 ...... 14
十一、发行人的重大债权债务 ...... 15
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并 ...... 17
十三、发行人章程的制定与修改 ...... 18
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 18
十五、发行人董事、监事和高级管理人员 ...... 19
十六、发行人的税务 ...... 19
十七、发行人的环境保护、产品质量及技术标准 ...... 20
十八、发行人募集资金的运用 ...... 20
十九、发行人业务发展目标 ...... 20
二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 21
二十一、结论意见 ...... 21

释 义

在本补充法律意见书中，除非文意另有所指，下列用语具有以下含义：

简称 指 对应全称或含义

本次发行 指 发行人向特定对象发行股票

发行人、诺思兰德、 指 北京诺思兰德生物技术股份有限公司
股份公司
有限公司、诺思兰德 指 北京诺思兰德生物技术有限责任公司
有限

生物制药 指 北京诺思兰德生物制药有限公司，系发行人子公司
（曾用名：北京诺思兰德医药科技有限公司）

汇恩兰德 指 北京汇恩兰德制药有限公司，系发行人子公司（曾用
名：北京汇恩兰德医药科技有限公司）

三会 指 股东大会、董事会、监事会

本所、本所律师 指 北京海润天睿律师事务所及指派的签字律师

中泰证券 指 中泰证券股份有限公司，本次发行的保荐机构和承销
机构

中审亚太 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

北交所 指 北京证券交易所

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国结算北京分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

海淀区市监局 指 北京市海淀区市场监督管理局，原北京市工商行政管
理局海淀分局

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》

《编报规则 12 号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—
〈公开发行证券的法律意见书和律师工作报告〉》

《证券法律业务管理 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

办法》

《律师执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》

《上市规则》 指 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》

《募集说明书》 指 《北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年度向
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